新时代科协系统智库建设评价指标研究

来源：创新研究

来源:中国科协创新战略研究院《创新研究报告》

第65期（总第331期）2019-12-31

编者按：随着新时代科协系统“智库、学术、科普”三轮驱动工作格局的提出，智库建设在科协工作格局中提升到了更加重要的位置，科协系统智库建设的评价指标应有相应调整。本报告首先回顾了科协系统智库工作的发展历程，并提出了新时代科协系统智库建设的若干新要求。基于科协系统综合统计调查指标体系，梳理了当前智库评价指标的局限和不足，在借鉴国内外智库评价报告指标体系经验的基础上，提出新时代监测和评价科协系统智库建设工作的指标体系建议。

建设高水平科技创新智库是党中央赋予科协系统的使命，科协系统智库建设工作是由科协的决策咨询、建言献策工作发展起来的，具有长期的工作基础。随着科协事业发展进入新时代以及新使命目标的确立，“智库、学术、科普”三轮驱动工作格局的提出，智库建设在科协工作格局中提升到了更加重要的位置。评价指标是监测事业发展，科学、客观评价事业发展进程的基本工具，智库建设工作的监测评价指标也应该随着科协智库事业的发展更新调整。本报告重点对智库评价指标进行了梳理和思考，提出了新时代监测和评价科协系统智库建设工作的指标体系建议。

一、科协智库发展历程与使命

智库（Think Tank），又称思想库、脑库，指由专家学者组成的多学科的，为决策者在政治、经济、科技、社会、军事、外交等各领域重大问题，提供思想、理论、方法和策略等的咨询研究机构。目前，中国特色新型智库的建设和发展得到了党和国家的高度关注和重视，并已经逐渐成为支撑政府科学决策的重要力量之一。党的十八届三中全会通过的《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》提出要加强中国特色新型智库建设，建立健全决策咨询制度，这是首次在中央文件中提及“智库”概念。2015 年，中办、国办印发了《关于加强中国特色新型智库建设的意见》，提出要发挥中国科学院、中国工程院、中国科协等在推动科技创新方面的优势，在国家科技战略、规划、布局、政策等方面发挥支撑作用，使其成为创新引领、国家倚重、社会信任、国际知名的高端科技智库。因此，“高端科技智库”是中央对科协系统建设中国特色新型智库的明确定位。

中国科协作为党和政府联系科技工作者的桥梁和纽带，具有独特的组织网络、学术和人才优势，有责任也有义务成为党和政府科学技术领域的智囊团。中国科协系统参与决策咨询，积极为党和政府建言献策的职能由来已久。过去，各级科协组织主要依托学术交流活动，组织有关学会专家围绕专门问题开展研究论证，通过《科技工作者建议》等内刊向党和政府提出政策建议。2010 年，中国科协发布了《中国科协关于加强决策咨询工作推进国家级科技思想库建设的若干意见》，并将“建设国家级科技思想库”纳入中国科协“十二五”规划中。自“十三五”以来，中国科协先后出台了《中国科协关于建设高水平科技创新智库的意见》和《中国科协高水平科技创新智库建设“十三五”规划》等专门文件，深化科协系统智库工作，并提出要以中国科协创新战略研究院为核心，以10 个地方科协智库、10~15 个学会智库、5 个左右的高校科协智库为支撑，初步形成国家科技创新智库网络。自党的十九大以来，随着中国特色社会主义事业发展进入新时代，中国科协提出新时代打造国际高端的智库、世界一流的学术、普惠创新的科普“三驾马车”，形成相互融合、协同推进的“三轮”驱动工作格局，统筹学术、科普、智库三大优势资源打造新的“铁三角”，将智库工作在科协工作中提升到更突出、更高的地位。

二、新时代科协系统智库工作的几大新要求

随着智库建设在科协系统全局工作中的位置更加突出，相比于过去，新时代科协系统在以下几个方面有了更高的新要求。

一是科技创新智库网络体系更加完备。新时代的科协智库要建立密切联系科技工作者的集智机制，构建迅捷反映科技界声音的信息渠道。在过去科协机关部门联系学会组织专家进行决策咨询的基础上，建立“小中心、大外围”的智库网络机构，以实体研究机构，联合学会建设一批专业研究所，实现实体研究机构与虚拟研究机构互补，形成资源共建共享的跨学科、跨单位、跨区域、网络化的科技创新智库格局。

二是更加精准和更高质量地支撑党和政府的科学决策。最大程度凝结国内外科技工作者的智慧和力量，开展跨学科跨界研讨，定期形成面向未来、面向产业的发展战略建议，提出促进科技创新、应对经济社会发展重大挑战、服务国家和地方高质量发展的政策建议，推动智库成果的政策转化，更好地精准服务党和政府的决策需求。

三是具备更高的社会影响力，面向社会提供更多的科技服务类公共产品。定期推出一批有重大学科影响的咨询成果和品牌报告，不仅向上支撑党和政府科学决策，也要逐步扩大社会影响力的智库活动品牌，引领社会思潮，形成科技特点突出、科协特色鲜明的科技创新智库公共产品。

四是更加规范高效的智库管理模式和运行机制。资金和人才是智库运营和发展的必要资源，新时代科协系统智库建设经费稳定增长，投入机制更加合理多元。智库人才培养、聚集、激励机制更加完善。科协系统的各级智库能在更充分的资金支持下，依托智库实体单位组织专家或人才产出高水平的智库观点和研究。

三、当前科协系统智库的评价指标和不足

目前执行的科协智库评价指标是中国科协系统综合统计指标体系的组成部分，以“四服务”职能定位中的“服务党和政府科学决策”为基本定位，以《中国科学技术协会事业发展“十三五”规划》《科协系统深化改革实施方案》《中国科协高水平科技创新智库建设“十三五”规划》（以下简称《科协智库十三五规划》）为主要依据制订的。目前，“科技创新智库建设”下共21 个具体指标，包含了机构、人员、站点建设、项目、决策立法咨询和政治协商活动、咨询报告和建议等方面。虽然基本涵盖了科协智库建设主要开展的工作，但当前的智库评价指标已经不足以体现新时代科协系统智库建设的使命和目标，而且经过两年来的统计填报实践，当前在具体统计指标设计上也存在一定的局限。

一是未能充分反映智库建设中的详细信息。虽然包含了机构、人员等基本信息，对照新时代科协系统智库建设的目标要求，通过现有指标勾画科协系统科技创新智库组织建设、网络体系、经费支撑、人才队伍等更全面的信息上还存在不足。

二是体现智库建设的成效性指标过少。中国科协党组进一步提出“MCR”工作方法，强化使命担当精神和服务意识，满足科协组织“客户”需求。目前科协智库评价指标主要是反映智库机构、人员、活动、产出等方面工作数量的指标，在反映工作的效率、效能、质量方面有所欠缺，无法体现智库对决策的支撑效果和社会影响力。

三是部分指标数据采集上仍有困难。当前以中国科协系统综合统计指标为代表的指标体系，对于中国科协、地方科协和两级学会采用了同样的指标，仅在填报范围上有所区分，因此对于部分地方科协或学会而言，起步较晚的相关指标在数据采集上有困难或导致了数据可靠性较差，如实体研究机构建设、智库研究项目经费、政策解读活动等指标。

四、国内外知名智库评价报告的比较和借鉴

本报告选取了3 种国内外知名且较权威的智库评价报告，对其评价指标体系进行了梳理借鉴，具体包括美国宾夕法尼亚大学发布的《全球智库报告》、中国社会科学院中国社会科学评价中心发布的《全球智库评价报告》以及上海社会科学院的《中国智库报告》。这三份报告目前在国内的影响力较大，其中，前两份报告选取了全球智库作为评价对象，后者以中国活跃智库为评价对象，其指标体系基本信息如表1 所示。

表1 中外知名智库评价报告概况

通过梳理及比较这三份报告的指标体系，有一些共性特点和值得借鉴之处。

一是智库拥有或吸引资源的情况。经费和人才是智库运营和发展的必要条件，智库获取经费和人才的能力反映了智库发展的潜力。宾夕法尼亚大学报告设计了资金水平、质量和稳定性，领军人才和分析师等指标。中国社会科学院报告包含工作人员总数、人均研究经费等指标。上海社会科学院则从智库的成立时间、级别、经费来源中财政资助比例、首席专家和研究人员分别的平均薪酬等反映智库在资源、人才方面的能力。

二是量化的智库成果评价指标。三份报告都从量化的智库成果产出及体现产出质量指标评价智库成果的数量和质量。包括智库研究报告、论文和著作等出版物的数量以及成果被同行学者引用的情况、智库的政策建议数量、举办学术研讨会、圆桌会议和论坛的次数等指标，注重体现产出质量，如上海社会科学院报告还区分了顶级期刊论文、中央和国家交办的重大项目等。

三是体现智库的决策影响力和社会影响力。在决策支撑影响方面，宾夕法尼亚大学报告考虑了“智库建立与政策制定者和政策执行者关联网络和合作关系的能力”“智库研究人员在政府部门任职或担任顾问情况”“提交给政府部门的简报”等，国内两个社科院的报告考虑了提交专报数量、专报批示情况，以及“政府委托研究项目”等指标反映智库对政策制定的影响力。在对公众社会的影响方面，宾夕法尼亚大学报告考虑了如“智库网站访问人数、浏览网页数、浏览时长和点赞人数”，中国社会科学院和上海社会科学院的报告均在“主流媒体发表评论性文章或研究成果获各类媒体报道和转载的篇次”反映智库在媒体的影响，以智库成果推送或研究内容开放获取及网络平台关注粉丝等指标，体现智库信息公开度和社会关注度，以此反映智库的社会影响力。

五、新时代科协系统智库评价指标体系建议

通过对新时代中国科协系统科技创新智库建设使命要求的数量，在总结当前智库评价指标的不足和借鉴国内外智库评价指标体系的基础上，我们提出新时代科协系统智库评价指标体系的参考建议，详见表2。从智库机构建设、智库人才队伍、智库活动开展、智库成果产出和智库宣传影响五个维度构建科协系统智库建设评价指标体系。

机构建设维度反映科协系统科技智库网络体系建设情况，包括“实体研究机构”和“虚拟研究机构”两个二级指标，体现了科协智库“十三五”规划中有关建设若干专业研究所或智库基地，扶持学会建立实体研究基地，以及依托学会联合体柔性布局一批虚拟专业研究所的精神。在具体指标设置上，考虑了智库机构建设数量和运行经费情况。

智库人才队伍维度反映了科协系统智库人才队伍建设情况，包括“智库专家网络”“开放流动智库人才使用机制”两个二级指标。具体指标上不仅体现了实体研究机构中研究人员的数量和结构，也反映了智库开放交流、吸纳国内外优秀战略咨询专家的情况。

智库活动开展维度反映了科协系统智库开展决策咨询服务的主要内容，包括“决策咨询”“科技工作者状况调查”“项目研究”和“科技评估”四个方面。具体指标上既有反映科协系统参与政治协商活动、院士专家座谈会等参与决策咨询服务的传统指标，也有举办智库论坛等新时代科协系统智库活动的新增指标；既有反映科技工作者状况调查体系和项目情况的指标，也有按照中央要求，充分发挥科协组织第三方评估优势，参与科技评估工作的指标。

智库决策成果维度反映了科协系统智库工作产出的数量和质量，包括“决策咨询报告”“智库丛书”“智库专刊”和“科技工作者建议”四个二级指标。具体指标反映了《中国科协关于建设高水平科技创新智库的意见》等文件中对于丰富智库成果，建立全国学会和地方决策咨询成果报送制度、畅通报送渠道等文件精神，从报告、书籍、专刊、建议和议案的数量以及获批示的情况、书籍出版发行量等指标来体现智库成果产出的量、效、质。

智库宣传影响维度反映了科协系统智库的社会影响力和受关注度，设置了“媒体宣传”这个二级指标。具体指标包括智库成果在网络上的发布量、点击量、转载次数等，体现了智库成果在社会上的宣传和传播效果。

表2 科协系统智库建设评价指标体系建议

上述科协系统智库建设评价指标是初步的建议，主要是依托科协系统综合统计调查体系设计的可填报、可获取的基本指标，也重点体现了智库建设概况、成效以及新时代科协系统智库建设的要求，指标体系可以应用于智库建设情况监测和评价。在实际评价应用时，我们建议根据中国科协、地方科协和各级学会的实际情况，对具体指标进行进一步筛选或补充，使之更加符合被评价单位的客观情况。

文章来源

徐婕，黄辰，程豪. 新时代科协系统智库建设评价指标研究[J]. 科协论坛，2018，376(11):35-38.

作者：徐婕、黄辰、程豪，中国科协创新战略研究院

编辑部成员：张丽琴 王国强 刘薇 王达 曹学伟 苗晶良

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